国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（    ）通报情况。

试卷相关题目

• 1现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（    ）。

  A.公开、公平、公正、守信

  B.法制、监管、自律、规范

  C.公开、公平、公正、自律

  D.法律、监管、规范、发展

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• 2证券交易所的监察系统中的日常监控不包括（    ）。

  A.行情监控

  B.交易监控

  C.机构监控

  D.证券监控

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• 3开放式基金、封闭式基金的费率由（    ）确定。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.基金份额持有人

  D.证监会

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• 4下列关于债券发行方式的说法，错误的是（    ）。

  A.定向发行属直接发行

  B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

  C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

  D.根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标

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• 5下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（    ）。

  A.业务实行分层管理

  B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务

  D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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• 6某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为（    ）。

  A.0

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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• 7债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（    ）。

  A.单利债券

  B.复利债券

  C.贴现债券

  D.累进利率债券

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• 8在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（    ）。

  A.相对法

  B.综合法

  C.基期加权法

  D.计算期加权法

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• 9下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（    ）。

  A.提供财务顾问服务

  B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

  C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  D.代理委托人从事证券投资

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• 10有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（    ）。

  A.指定商业银行

  B.证券登记结算机构

  C.资产托管机构

  D.证券交易所

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