证券交易所主要的交易规则包括（    ）。

试卷相关题目

• 1下列属于债券与股票的相同点是（    ）。

  A.发行目的相同

  B.两者的收益率相互影响

  C.两者都是筹措资金的手段

  D.两者都属于有价证券

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• 2我国股票按投资主体来分，可以分为（    ）不同的类型。

  A.国家股

  B.法人股

  C.社会公众股

  D.外资股

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• 3依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（    ）。

  A.向不特定对象发行证券

  B.向特定对象发行证券累计超过200人

  C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

  D.向特定对象发行证券累计超过500人

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• 4有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（    ）。

  A.指定商业银行

  B.证券登记结算机构

  C.资产托管机构

  D.证券交易所

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• 5下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（    ）。

  A.提供财务顾问服务

  B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

  C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  D.代理委托人从事证券投资

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• 6有关虚拟资本定义的描述，正确的是（    ）。

  A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

  B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

  C.虚拟资本是有价证券的一种形式

  D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

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• 7与银行存款相比，金融债券具有（    ）特征。

  A.利率较低

  B.专用性

  C.集中性

  D.流通性

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• 8股东大会可以行使的职权有（    ）。

  A.修改公司章程

  B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项

  C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

  D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案

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• 9下列属于金融互换的是（    ）。

  A.货币互换

  B.利率互换

  C.股权互换

  D.信用互换

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• 10我国股份有限公司首次公开发行股票采取（    ）相结合的方式。

  A.对公众投资者上网发行

  B.对机构投资者配售

  C.定向发行

  D.招标发行

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