目前，上市证券的集中交易主要采用（    ）方式。

试卷相关题目

• 1关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（    ）。

  A.是法人

  B.以营利为目的

  C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

  D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

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• 2证券公司高级管理人员应当经（    ）依法核准。

  A.董事会

  B.监事会

  C.中国证监会

  D.股东会

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• 3设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 4（    ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

  A.证券资产管理业务

  B.证券经纪业务

  C.融资融券业务

  D.证券自营业务

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• 5同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（    ）的补偿。

  A.信用风险

  B.利率风险

  C.政策风险

  D.购买力风险

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• 6证券投资咨询公司的从业人员必须具备（    ）年以上的从事证券业务经验。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 7关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（    ）。

  A.业务实行分层管理

  B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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• 8通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（    ）时，应当在该事实发生之日起三日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.30%

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• 9根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（    ）的罚金。

  A.1%以上5%以下

  B.1%以上10%以下

  C.5%以上10%以下

  D.5%以上20%以下

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• 10根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（    ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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