参与ADR发行与交易的中介机构包括（    ）。

试卷相关题目

• 1下列（    ）情况发生时，需修正可转换证券的转换价格。

  A.配股

  B.送股

  C.增发股票

  D.分立

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• 2确定可转换公司债券票面利率水平的根据有（    ）。

  A.转换比例

  B.当前市场利率水平

  C.公司债券资信等级

  D.发行条款

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• 3可转换债券的特点有（    ）。

  A.有事先规定的转换期限

  B.持有者的身份随证券的转换而相应转换

  C.可转换成优先股

  D.可转换成普通股

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• 4可转换债券的要素有（    ）。

  A.转换价格

  B.转换比例

  C.转换条件

  D.转换期限

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• 51973年，提出第一个期权定价模型的经济学家有（    ）。

  A.Fisher Black

  B.Paul Samuelson

  C.Myron Scholes

  D.Paul Kruglnan

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• 6存托凭证的优点有（    ）。

  A.市场容量大、筹资能力强

  B.发行一级ADR的手续简单、发行成本低

  C.减轻公司的利息负担

  D.避开直接发行股票与债券的法律要求

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• 7在ADR交易过程中，存券银行的职责有（    ）。

  A.负责ADR的注册和过户

  B.安排ADR在存券信托公司的保管和清算

  C.及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料

  D.向ADR的持有者派发美元红利或利息

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• 8在ADR业务中，托管银行所提供的服务包括（    ）。

  A.负责保管ADR所代表的基础证券

  B.向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问

  C.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

  D.向存券银行提供当地市场信息

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• 9在ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括（    ）。

  A.负责ADR的清算

  B.向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问

  C.负责ADR的注册和过户

  D.负责ADR的保管

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• 10美国存托凭证的发行程序依次为（    ）。

  A.美国投资者委托美国经纪人以ADR形式购人非美国公司证券，将所购买的证券存放在当地的托管银行，存券银行即发出ADR，交与美国经纪人

  B.美国经纪人与基础证券所在地的经纪人联系购买事宜，并要求将所购买的证券解往美国的存券银行在当地的托管银行

  C.经纪人将ADR交给投资者或存放在存券信托公司，同时把投资者支付的美元按当时的汇价兑换成相应的外汇，支付给当地的经纪人

  D.托管银行解人相应的证券后，立即通知美国的存券银行

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