对证券自营业务认识错误的是（    ）。

试卷相关题目

• 1不属于证券公司内部控制机制原则的是（    ）。

  A.健全性

  B.合法性

  C.制衡性

  D.独立性

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• 2关于证券经纪业务叙述错误的是（    ）。

  A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

  B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

  D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

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• 3IB制度起源于（    ），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。

  A.日本

  B.中国香港

  C.美国

  D.德国

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• 41998年后，（    ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

  A.财政部

  B.中国人民银行

  C.中国银监会

  D.国务院

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• 5证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于（    ）亿元人民币。

  A.10

  B.12

  C.15

  D.20

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• 6关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（    ）。

  A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

  B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

  C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

  D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

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• 7证券公司应当按上一年营业费用总额的（    ）计算营运风险的风险准备。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 8证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（    ）计算经纪业务风险资本准备。

  A.0.5%

  B.1%

  C.3%

  D.5%

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• 92010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（    ）亿元以上。

  A.50

  B.60

  C.70

  D.80

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• 10下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（    ）。

  A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人

  B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员

  C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

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