设立证券公司应当具备的条件是（    ）。

试卷相关题目

• 1经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（    ）。

  A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

  B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

  C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

  D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

  开始考试点击查看答案
• 22006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（    ）。

  A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

  B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

  C.建立以净资本为核心的监管指标体系

  D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司单独或合并持有证券公司（    ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（    ）。

  A.责令停业整顿

  B.撤销其有关业务许可

  C.指定其他机构托管、接管

  D.撤销经营证券业务许可

  开始考试点击查看答案
• 5资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（    ）。

  A.1000万元

  B.500万元

  C.300万元

  D.200万元

  开始考试点击查看答案
• 6经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司经营（    ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

  A.证券经纪

  B.证券自营

  C.证券承销与保荐

  D.证券投资咨询

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司经营（    ）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

  A.证券承销与保荐

  B.证券自营

  C.证券资产管理

  D.证券经纪

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（    ）。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金

  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司（    ）必须经证券监督管理机构批准。

  A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

  B.设立、收购或者撤销分支机构

  C.变更公司章程中的一般条款

  D.变更业务范围或者注册资本

  开始考试点击查看答案