A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
开始考试点击查看答案A.信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告
B.信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息
C.信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
D.年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
开始考试点击查看答案A.禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立风险隔离制度
开始考试点击查看答案A.受托从事的介绍业务范围
B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C.交易结算结果查询方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程
开始考试点击查看答案A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
开始考试点击查看答案A.有效化解了历史遗留风险
B.平稳处置了一批高风险公司
C.集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购交易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信息的公开披露制度等
D.积极推进了证券公司的业务创新
开始考试点击查看答案A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
开始考试点击查看答案A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
开始考试点击查看答案A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
开始考试点击查看答案A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
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