证券交易所的职能包括（    ）。

试卷相关题目

• 1我国证券交易所市场的层次结构包括（    ）。

  A.主板市场

  B.中小企业板块市场

  C.三板市场

  D.创业板市场

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• 2中小企业板块的设计要点是（    ）。

  A.暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险

  B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性

  C.在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

  D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验

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• 3深圳证券交易所的运作系统包括（    ）。

  A.集中竞价交易系统

  B.大宗交易系统

  C.固定收益证券综合电子平台

  D.综合协议交易平台

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• 4监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（    ）。

  A.行情监控

  B.交易监控

  C.证券监控

  D.资金监控

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• 5我国的基金指数由（    ）组成。

  A.SAC行业指数

  B.中证基金指数系列

  C.上证基金指数

  D.深证基金指数

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• 6证券交易所的特征有（    ）。

  A.有固定的交易场所和交易时间

  B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

  C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

  D.通过公开竞价的方式决定交易价格

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• 7关于中证全债指数论述正确的是（    ）。

  A.该指数的样本债券种类只是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债

  B.该指数的样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还本付息

  C.该指数的样本债券的剩余期限为1年以上

  D.指数以样本债券的发行量为权数

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• 8根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（    ）。

  A.荷兰式招标和美式招标

  B.价格招标和收益率招标

  C.单一价格中标和多种价格中标

  D.收益率招标和缴款期招标

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• 9我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（    ）。

  A.向原股东配售股份

  B.向不特定对象公开募集股份

  C.发行可转换公司债券

  D.非公开发行股票

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• 10在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（    ）。

  A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低

  B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

  C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

  D.股票的收益率一般低于债券

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