证券公司应当有（    ）名以上在证券业担任高级管理人员满（　　）年的高级管理人员。

试卷相关题目

• 1证券交易所的上市证券的清算和交收由（    ）集中完成。

  A.证券营业部

  B.证券公司。

  C.上市公司

  D.证券登记结算公司

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• 2证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（    ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 3《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且（    ）年累计净利润不低于（　　）万元。

  A.3；3000

  B.3；5000

  C.5；3000

  D.5；5000

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• 4下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（    ）。

  A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

  B.乙公司净资产占实收资本的35%

  C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

  D.丁公司负债达到净资产的75%

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• 5董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（    ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

  A.2%

  B.5%

  C.10%

  D.20%

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• 6（    ）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。

  A.集中竞价交易

  B.大宗交易

  C.综合协议交易

  D.固定收益平台交易

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• 7通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（    ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.30%

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• 8代办股份转让系统又称为（    ）。

  A.二板市场

  B.创业板请

  C.三板市场

  D.中小板

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• 9我国的股权分置是指（    ）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。

  A.A股

  B.B股

  C.红筹股

  D.法人股

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• 10在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（    ）优先认购一定数量新股的权利。

  A.等于市场价格

  B.低于市价的特定价格

  C.前3个月市场最低交易价格

  D.理论价格

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