关于证券中介机构，下列叙述正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是（    ）。

  A.该公司是有限责任公司

  B.该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

  C.该公司是股份有限公司

  D.该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过

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• 2股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括（    ）。

  A.公司资产净值

  B.公司的派息政策

  C.经济增长、市场利率

  D.主要经营者更替

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• 3债券的票面要素包括（    ）。

  A.债券的票面价值

  B.债券的到期期限

  C.债券的票面利率

  D.债券发行者名称

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• 4在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（    ）。

  A.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值．

  B.当日没市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值

  C.当日没市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值

  D.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值

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• 5每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（    ）。

  A.内在价值

  B.账面价值

  C.每股净资产

  D.股票净值

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• 6下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（    ）。

  A.根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权

  B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

  C.买入期权又称看跌期权或认沽权

  D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能

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• 7下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（    ）。

  A.董事会、股东大会决议

  B.签订推荐挂牌报价转让协议

  C.配合主办报价券商尽职调查

  D.中国证券业协会备案确认

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• 8信用违约互换(CDS)交易的危险来自（    ）。

  A.具有较高的杠杆性

  B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额

  C.信用违约互换过快的增长速度

  D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

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• 9基金利润(收益)的分配方式通常有（    ）。

  A.分配现金

  B.分配基金份额

  C.抵缴基金管理费

  D.抵缴基金托管费

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• 10根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是（    ）。

  A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

  B.不公平地对待其管理的不同基金财产

  C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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