中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（    ）等方面提出了审慎性要求。

试卷相关题目

• 1下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（    ）。

  A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

  B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

  C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

  D.保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定

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• 2证券具有收益性，有价证券的收益表现为（    ）。

  A.利息收入

  B.红利收入

  C.买卖价差收入

  D.印花税

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• 3我国公司债券和企业债券的区别表现在（    ）。

  A.发行主体的范围不同

  B.发行方式以及发行的审核方式不同

  C.发行定价方式不同

  D.发行期限不同

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• 4公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（    ）的发行人。

  A.证券发行数量多

  B.筹资额大

  C.机构规模大

  D.准备申请证券上市

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• 5国家股的资金主要来源于（    ）。

  A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

  B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

  C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

  D.企业法人或具有法入资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资

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• 6根据我国有关规定，下列（    ）属于基金投资的禁止行为。

  A.基金财产用于抵押

  B.基金财产用于股票投资

  C.基金财产用于向他人提供担保

  D.基金财产用于承销证券

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• 7特殊类型基金包括（    ）。

  A.上市开放式基金

  B.QDII基金

  C.保本基金

  D.交易型开放式指数基金

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• 8关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（    ）。

  A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%

  B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

  C.募集资金使用符合规定

  D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

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• 9下列关于存托凭证的论述，正确的是（    ）。

  A.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

  B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

  C.存托凭证又称预托凭证

  D.存托凭证由J．P．摩根首创

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• 10当上市公司出现以下（    ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

  A.公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.连续两年出现亏损

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