审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。（    ）

试卷相关题目

• 1中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。（    ）

  A.对

  B.错

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