有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（    ）。

试卷相关题目

• 1作为有价证券，债券和股票具有的不同点有（    ）。

  A.权利不同

  B.目的不同

  C.期限不同

  D.风险不同

  开始考试点击查看答案
• 2从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（    ）。

  A.商业性汇率风险

  B.金融性汇率风险

  C.全球性汇率风险

  D.区域性汇率风险

  开始考试点击查看答案
• 3金融期货的主要交易制度有（    ）。

  A.集中交易制度

  B.标准化的期货合约和对冲机制

  C.保证金及杠杆作用

  D.限仓制度

  开始考试点击查看答案
• 4在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（    ）。

  A.在我国香港上市的内地公司

  B.含N股的国内上市公司

  C.含B股的国内上市公司

  D.含A股的国内上市公司

  开始考试点击查看答案
• 5根据发行证券制度，发行人申请公开发行（    ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  A.法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券

  B.可转换为股票的公司债券

  C.企业债券

  D.股票

  开始考试点击查看答案
• 6债券投资不能收回的情况有（    ）。

  A.发行市场风险，即债券在市场上发售因不了解情况而买入

  B.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

  C.法律债券的投资做出新的规定

  D.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

  开始考试点击查看答案
• 7根据基础资产不同，资产证券化可分为（    ）等类别。

  A.不动产证券化

  B.信贷资产证券化

  C.未来收益证券化

  D.应收账款证券化

  开始考试点击查看答案
• 8金融衍生工具按交易场所可以分为（    ）。

  A.OTC交易的衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.期权合约

  D.股票期权产品

  开始考试点击查看答案
• 9奇异型期权通常在（    ）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

  A.期权价格

  B.基础资产

  C.期权有效期

  D.选择权性质

  开始考试点击查看答案
• 10按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（    ）。

  A.上市证券

  B.非上市证券

  C.公募证券

  D.私募证券

  开始考试点击查看答案