附权益权证债券允许权证持有人（    ）。

试卷相关题目

• 1股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金（    ）日到账。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+7

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（    ）。

  A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

  B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

  C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

  D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司内部控制的目标不包括（    ）。

  A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

  D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

  开始考试点击查看答案
• 4世界上第一个股票交易所于1602年在（    ）成立。

  A.荷兰的阿姆斯特丹

  B.美国的纽约

  C.美国的华盛顿

  D.英国的伦敦

  开始考试点击查看答案
• 5证券从业人员的保证性行为包括（    ）。

  A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见

  B.劝说客户参与证券交易

  C.接受客户买卖证券的全权委托

  D.准确执行客户命令，为客户保密。

  开始考试点击查看答案
• 6关于记账式债券的论述不正确的是（    ）。

  A.我国1994年开始发行记账式债券

  B.上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

  C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

  D.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

  开始考试点击查看答案
• 7特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（    ）。

  A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产

  B.以持有资产为基础发行证券化产品

  C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响

  D.负责提升证券化产品的信用等级

  开始考试点击查看答案
• 8证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表（    ）股票投资信托所有权的有价证券。

  A.短期

  B.中期

  C.中长期

  D.长期

  开始考试点击查看答案
• 9下列属于交易所交易的衍生工具的是（    ）。

  A.公司债券条款中包含的赎回条款

  B.公司债券条款中包含的返售条款

  C.公司债券条款中包含的转股条款

  D.在期货交易所交易的期货合约

  开始考试点击查看答案
• 10基金按（    ），可分为封闭式基金和开放式基金。

  A.投资标的划分

  B.基金的组织形式不同

  C.投资目标划分

  D.基金运作方式不同

  开始考试点击查看答案