基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（    ）。

试卷相关题目

• 1按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（    ）。

  A.场内股票基金

  B.一般股票基金

  C.场外股票基金

  D.专门化股票基金

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• 2证券交易所的特征有（    ）。

  A.有固定的交易所和交易时间

  B.通过公开竞价的方式决定交易价格

  C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

  D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

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• 3证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（    ）和股东会提供书面说明。

  A.国务院

  B.证券监管部门

  C.证券交易所

  D.所有股东

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• 4根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（    ）以上的独立董事。

  A.1/5

  B.1/4

  C.1/3

  D.1/2

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• 5下面不属于股票的特征是（    ）。

  A.参与性

  B.风险性

  C.期限性

  D.收益性

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• 6确定债券票面币种主要的方法是（    ）。

  A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位

  B.国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准

  C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要

  D.主要考虑承销商对币种的需要

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• 7当上市公司出现（    ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

  A.公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.未按规定履行信息披露义务

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• 8属于证券投资基金、股票与债券的区别是（    ）。

  A.反映的经济关系不同

  B.风险水平不同

  C.所筹集资金的投向不同

  D.收益不同

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• 9关于利率风险的描述，正确的是（    ）。

  A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

  B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

  C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

  D.利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利

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• 102004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（    ）。

  A.增发新股、发行可转债、配股

  B.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的

  C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

  D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

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