上市公司董事会成员中应当有（    ）的独立董事。

试卷相关题目

• 1证券公司IB业务是指（    ）业务。

  A.介绍客户给经纪商

  B.财务顾问

  C.证券承销与保荐

  D.资产评估

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• 2按股东享有权利的不同，股票可以分为（    ）。

  A.普通股票和优先股票

  B.记名股票和不记名股票

  C.有面额股票和无面额股票

  D.份额股票和比例股票

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• 3开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（    ）以上。

  A.5%

  B.4%

  C.10%

  D.8%

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• 41999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（    ）趋势。

  A.证券市场一体化

  B.金融机构混业化

  C.证券市场网络化

  D.金融风险复杂化

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• 5按（    ），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

  A.交易的对象

  B.交易的性质

  C.交易对象的期限

  D.交割的时间

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• 6关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（    ）。

  A.摸清风险底数

  B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况

  C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

  D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

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• 7贴现债券的发行属于（    ）。

  A.平价发行

  B.溢价发行

  C.折价发行

  D.免税发行

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• 8按照（    ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

  A.偿还期限

  B.资金用途

  C.流通与否

  D.发行本位

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• 9ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（    ）的运作特点。

  A.契约型基金与公司型基金

  B.封闭式基金与开放式基金

  C.股票基金与货币基金

  D.成长型基金、收入型基金

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• 101998年后，（    ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

  A.财政部

  B.中国人民银行

  C.中国银监会

  D.国务院

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