我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象属于原前（    ）名股东的，可以由上市公司自行销售。

试卷相关题目

• 1投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（    ）年以上的经验。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 2短期融资券的期限为（    ）。

  A.1年以下

  B.2年以下

  C.大于1年小于1年半

  D.1年半以下

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• 31998年后，（    ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

  A.财政部

  B.中国人民银行

  C.中国银监会

  D.国务院

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• 4ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（    ）的运作特点。

  A.契约型基金与公司型基金

  B.封闭式基金与开放式基金

  C.股票基金与货币基金

  D.成长型基金、收入型基金

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• 5按照（    ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

  A.偿还期限

  B.资金用途

  C.流通与否

  D.发行本位

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• 61999年11月4日，美国国会通过（    ）标志着金融业分业经营制度的终结。

  A.《证券交易所法》

  B.《格林斯潘法》

  C.《金融服务现代化法案》

  D.《格林斯一斯蒂格尔法案》

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• 7某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（    ）的规定予以处罚。

  A.透支行为

  B.卖空国债行为

  C.信用交易行为

  D.操纵市场行为

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• 8发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（    ）。

  A.20%

  B.40%

  C.60%

  D.80%

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• 9以（    ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

  A.市政债券期货

  B.国债期货

  C.市政债券指数期货

  D.伦敦银行间同业拆放利率期货

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• 10无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（    ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

  A.15%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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