证券公司在办理经纪业务时是作为（    ）。

试卷相关题目

• 1关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（    ）。

  A.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价

  B.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

  C.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格

  D.以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格

  开始考试点击查看答案
• 2在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（    ）为准。

  A.开盘价

  B.收盘价

  C.最高价

  D.最低价

  开始考试点击查看答案
• 3基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元，现金为37.4万元，已售出1亿基金单位，则基金B的基金单位资产净值是（    ）。

  A.2.276

  B.2.586

  C.4.323

  D.3.789

  开始考试点击查看答案
• 4以下不属于货币证券的是（    ）。

  A.商业本票

  B.银行本票

  C.银行股票

  D.银行汇票

  开始考试点击查看答案
• 5在我国，国有股权行政管理的专职机构是（    ）。

  A.国务院

  B.国有资产管理部门

  C.国有投资公司

  D.资产经营公司

  开始考试点击查看答案
• 62004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（    ）正式实施。

  A.《管理暂行办法》

  B.《证券投资基金会计核算办法》

  C.《货币市场基金管理暂行办法》

  D.《中华人民共和国证券投资基金法》

  开始考试点击查看答案
• 7金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（    ）划分的。

  A.交易的对象

  B.交易的性质

  C.交易的期限

  D.交易的时间

  开始考试点击查看答案
• 8率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（    ）。

  A.纽约证券交易所

  B.芝加哥期货交易所

  C.国际货币市场

  D.美国证券交易所

  开始考试点击查看答案
• 9贴现债券是属于（    ）方式发行的债券。

  A.折价

  B.差价

  C.平价

  D.溢价

  开始考试点击查看答案
• 10对基金份额持有人大会认识不正确的是（    ）。

  A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

  B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

  C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

  D.一般由基金管理人召集

  开始考试点击查看答案