经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（    ）。

试卷相关题目

• 1下列（    ）属于证券交易内幕信息的知情人员。

  A.证券登记结算机构从业人员

  B.发行股票公司的监事

  C.持有公司3%股份的社会股东

  D.发行股票公司的控股公司的董事长

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• 2奇异型期权包括（    ）。

  A.任选期权

  B.百慕大期权

  C.障碍期权

  D.平均期权

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• 3关于我国股票发行的论述正确的是（    ）。

  A.我国的股票发行实行核准制

  B.发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准

  C.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

  D.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报

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• 4下面关于平衡型基金的说法正确的是（    ）。

  A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值

  B.平衡型基金的特点是风险比较低

  C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

  D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

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• 5根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（    ）。

  A.荷兰式招标和美式招标

  B.价格招标和收益率招标

  C.单一价格中标和多种价格中标

  D.收益率招标和缴款期招标

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• 6按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是（    ）。

  A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

  B.存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值

  C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值

  D.有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值

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• 7证券投资基金的作用有（    ）。

  A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

  B.丰富和活跃了证券市场

  C.有利于证券市场的稳定和发展

  D.有利于证券市场的国际化

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• 8属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（    ）。

  A.投资策略不同

  B.基金份额交易方式不同

  C.发行规模限制不同

  D.期限不同

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• 9普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（    ）。

  A.法律上的限制

  B.公司对现金的需要

  C.股东所处的地位

  D.公司的经营环境

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• 10按照《公司法》的规定，普通股东享有（    ）法定的股东权益。

  A.资产受益

  B.重大决策权

  C.选择管理者

  D.制定公司的具体规章

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