证券公司的管理模式包括（    ）。

试卷相关题目

• 1证券、期货市场诚信建设工作包括（    ）。

  A.基本形成诚信制度规范体系

  B.推进了诚信数据平台建设

  C.始终保持违规惩戒高压态势

  D.不断提高证券、期货市场参与人员综合素质

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• 2证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（    ）实现的。

  A.承兑

  B.贴现

  C.交易

  D.继承

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• 3衡量股票投资收益水平的指标主要有（    ）。

  A.股利收益率

  B.再投资收益率

  C.持有期收益率

  D.股份变动后持有期收益率

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• 4金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（    ）。

  A.证券市场

  B.中长期信贷市场

  C.信托市场

  D.金融租赁市场

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• 5公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（    ）。

  A.契约性

  B.优先性

  C.风险性

  D.股权性

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• 6根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（    ）。

  A.证券投资基金管理公司、证券公司

  B.个人投资者

  C.信托投资公司、财务公司

  D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

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• 7公债与其他债券相比，有以下特点（    ）。

  A.流通性强

  B.收益稳定

  C.免税待遇

  D.安全性高

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• 8金融衍生工具的基本特征包括（    ）。

  A.跨期性

  B.杠杆性

  C.联动性

  D.不确定性或高风险性

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• 9债券发行方式有（    ）。

  A.定向发行

  B.承购包销

  C.招标发行

  D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

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• 10下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有（    ）。

  A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回

  B.申购、赎回均以现金的形式进行

  C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行

  D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性

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