在中国境内，（    ）的发行和交易，适用证券法。

试卷相关题目

• 1基金托管人更换的条件有（    ）。

  A.收益连续半年下降

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.被依法取消托管人资格

  D.基金托管人解散或破产

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• 2试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（    ）。

  A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告

  B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更

  C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

  D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

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• 3在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（    ）。

  A.代理证券发行

  B.代理证券买卖

  C.自营性买卖

  D.其他咨询业务

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• 4下列属于证券服务机构的是（    ）。

  A.证券业协会

  B.证券登记结算公司

  C.律师事务所

  D.证券交易所

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• 5商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（    ）。

  A.提货单

  B.购物券

  C.仓库栈单

  D.运货单

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• 6下列涉及证券市场的法律、法规分类层次，正确的是（    ）。

  A.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律和行政法规

  B.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  C.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

  D.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

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• 7狭义的有价证券即指货币证券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（    ）

  A.对

  B.错

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