（    ）是证券法律制度的核心任务。

试卷相关题目

• 1下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（    ）。

  A.是法人

  B.以营利为目的

  C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

  D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

  开始考试点击查看答案
• 2有限责任公司的经理对（    ）负责。

  A.董事会

  B.股东会

  C.董事长

  D.公司全体员工

  开始考试点击查看答案
• 3期权的权利期间与期权的时间价值存在（    ）的影响。

  A.同方向但非线性

  B.同方向线性

  C.反方向但非线性

  D.反方向线性

  开始考试点击查看答案
• 4债券发行的定价方式以（    ）最为典型。

  A.累积投标询价

  B.上网竞价

  C.公开招标

  D.协商定价

  开始考试点击查看答案
• 5可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的（    ）。

  A.远期合约

  B.期货合约

  C.看跌期权

  D.看涨期权

  开始考试点击查看答案
• 6美国和日本的证券经营机构的类型为（    ）。

  A.分离型

  B.综合型

  C.中间型

  D.集中型

  开始考试点击查看答案
• 7下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（    ）。

  A.业务实行分层管理

  B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务

  D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

  开始考试点击查看答案
• 8下列关于债券发行方式的说法，错误的是（    ）。

  A.定向发行属直接发行

  B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

  C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

  D.根据招标规则不同，可分为美式招标（单一价格中标）和荷兰式招标（多种价格中标

  开始考试点击查看答案
• 9开放式基金、封闭式基金的费率由（    ）确定。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.基金份额持有人

  D.证监会

  开始考试点击查看答案
• 10证券交易所的监察系统中的日常监控不包括（    ）。

  A.行情监控

  B.交易监控

  C.机构监控

  D.证券监控

  开始考试点击查看答案