下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（    ）。

试卷相关题目

• 1在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（    ）。

  A.相对法

  B.综合法

  C.基期加权法

  D.计算期加权法

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• 2债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（    ）。

  A.单利债券

  B.复利债券

  C.贴现债券

  D.累进利率债券

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• 3某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为（    ）。

  A.O

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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• 4国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（    ）通报情况。

  A.有关地方人民政府

  B.国务院

  C.国务院证券监督管理机构

  D.证券公司

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• 5现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（    ）。

  A.公开、公平、公正、守信

  B.法制、监管、自律、规范

  C.公开、公平、公正、自律

  D.法律、监管、规范、发展

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• 6有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（    ）。

  A.指定商业银行

  B.证券登记结算机构

  C.资产托管机构

  D.证券交易所

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• 7依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（    ）。

  A.向不特定对象发行证券

  B.向特定对象发行证券累计超过200人

  C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

  D.向特定对象发行证券累计超过500人

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• 8我国股票按投资主体来分，可以分为（    ）不同的类型。

  A.国家股

  B.法人股

  C.社会公众股

  D.外资股

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• 9下列属于债券与股票的相同点是（    ）。

  A.发行目的相同

  B.两者的收益率相互影响

  C.两者都是筹措资金的手段

  D.两者都属于有价证券

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• 10证券交易所主要的交易规则包括（    ）。

  A.交易时间

  B.价位

  C.报价方式

  D.价格决定

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