参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（    ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后l期利息。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 2我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为l年，最长为（    ）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

  A.3

  B.4

  C.6

  D.9

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• 3（    ）是可转换公司债券最主要的金融特征。

  A.风险收益的限定性

  B.套期保值

  C.附有转股权

  D.双重选择权

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• 4交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约是（    ）。

  A.金融互换

  B.金融期权

  C.金融期货

  D.金融远期合约

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• 5关于认股权证论述不正确的是（    ）。

  A.认股权证也称为股本权证

  B.认股权证一般由基础证券的发行人发行

  C.行权时不会增加股份公司的股本

  D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

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• 6按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（    ）。

  A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

  B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

  C.收益保证型和非收益保证型

  D.保本型产品和保证最低收益型产品

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• 7（    ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

  A.期货和期货类衍生产品

  B.期权和期权类衍生产品

  C.金融远期

  D.金融互换

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• 8关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（    ）。

  A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

  B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

  C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

  D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

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• 9使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（    ）。

  A.嵌入衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.OTC交易的衍生工具

  D.独立衍生工具

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• 10除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（    ）。

  A.欧式期权

  B.美式期权

  C.修正美式期权

  D.奇异型期权

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