可转换债券的要素包括（    ）。

试卷相关题目

• 1作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（    ）。

  A.交易场所和交易组织形式不同

  B.交易的监管程度不同

  C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

  D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

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• 2金融期货的基本功能有（    ）。

  A.套期保值功能

  B.价格发现功能

  C.投机功能

  D.套利功能

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• 3关于可转换债券要素的叙述，正确的是（    ）。

  A.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征

  B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

  C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

  D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

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• 4有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（    ）。

  A.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金

  B.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

  C.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效

  D.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

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• 5下面属于金融期货的主要交易制度是（    ）。

  A.集中交易制度

  B.标准化的期货合约和对冲机制

  C.结算所和无负债结算制度

  D.每日价格波动限制及断路器规则

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• 6在美国，住房抵押贷款大致可以分为（    ）。

  A.优级贷款

  B.Alt-A贷款

  C.次级贷款

  D.住房权益贷款和机构担保贷款

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• 7存券银行的职能不包括（    ）。

  A.发行ADR

  B.在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户

  C.存券银行负责ADR的保管和清算

  D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

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• 8分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（    ）。

  A.权利载体不同

  B.行权方式不同

  C.行权时间不同

  D.权利内容不同

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• 9金融期货与金融期权的区别主要有（    ）。

  A.交易者权利与义务的对称性不同

  B.履约保证不同

  C.现金流转不同

  D.盈亏特点不同

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• 10之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下（    ）原因。

  A.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为

  B.沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动

  C.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性

  D.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新

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