（    ）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》、《证券法》规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

试卷相关题目

• 1场外交易市场是一个以（    ）方式进行证券交易的市场。

  A.公开招标

  B.议价

  C.上网竞价

  D.累计投标询价

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• 2结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是（    ）。

  A.联结的基础产品

  B.收益保障性

  C.发行方式

  D.嵌入式衍生产品

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• 3假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（    ）元。

  A.7.5

  B.15

  C.17

  D.30

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• 4北方公司认股权证的市价为3．50元，每手认股权证为100张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8．5元，那么其行使价格为（    ）元。

  A.8.50

  B.9.20

  C.10.50

  D.12.20

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• 5分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（    ）。

  A.权利载体不同

  B.行权方式不同

  C.权利内容不同

  D.交易标的不同

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• 6深证成分股指数样本数为（    ）。

  A.30

  B.40

  C.60

  D.80

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• 7证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于（    ）。

  A.信用风险

  B.财务风险

  C.经营风险

  D.购买力风险

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• 8下列证券中，受到利率风险影响较小的证券是（    ）。

  A.普通股

  B.优先股

  C.固定收益政府债券

  D.固定收益金融债券

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• 9（    ）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

  A.现金股息

  B.股票股息

  C.财产股息

  D.建业股息

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• 10证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（    ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

  A.5日

  B.10日

  C.15日

  D.1个月

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