（    ）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

试卷相关题目

• 1证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（    ）个工作日。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 2对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门是（    ）和中国证监会。

  A.财政部

  B.国有资产管理局

  C.司法部

  D.中国人民银行

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• 3会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和不少于（    ）万元。

  A.1000

  B.600

  C.500

  D.300

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• 4行政清理组应当自成立之日起（    ）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 5根据标的物不同，招标发行可分为（    ）。

  A.荷兰式招标和美式招标

  B.单一价格中标和多种价格中标

  C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标

  D.价格招标、收益率招标和缴款期招标

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• 6现行《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在（    ）。

  A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益

  B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

  C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

  D.提供法律保障，提高上市公司质量

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• 7证券市场的产生是因为（    ）。

  A.社会化大生产的发展

  B.商品经济的发展

  C.股份制的发展

  D.信用制度的发展

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• 8下列关于证券市场的层次结构的叙述，正确的是（    ）。

  A.层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

  B.按层次结构划分，可分为有形市场和无形市场

  C.证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场

  D.证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性

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• 9按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（    ）。

  A.综合类证券公司

  B.代理性证券公司

  C.经纪类证券公司

  D.自营性证券公司

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• 10资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动，（    ）是直接融资的工具。

  A.股票

  B.定期存单

  C.储蓄存单

  D.公司债券

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