下列关于信用衍生工具的论述，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1金融期货的功能是（    ）。

  A.套期保值

  B.价格发现

  C.投机功能

  D.套利功能

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• 2股息的具体形式可以是（    ）。

  A.建业股息

  B.股票股息

  C.现金股息

  D.负债股息

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• 3我国社保基金由（    ）组成。

  A.社会保障基金

  B.社会保险基金

  C.证券投资基金

  D.企业年金

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• 4封闭式基金的特点有（    ）。

  A.没有预定存续期限

  B.发行规模有限制

  C.可以上市交易

  D.基金份额可以赎回

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• 5基金管理人不得有（    ）行为。

  A.一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%

  B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

  C.基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产

  D.基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量

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• 6上证综合指数（    ）。

  A.以1990年12月19日为基期

  B.以全部上市股票为样本

  C.以股票成交量为权数

  D.以股票发行量为权数

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• 7根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能包括（    ）。

  A.提供证券交易的场所和设施

  B.制定证券交易所的业务规则

  C.决定每日开盘价

  D.维持证券价格稳定

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• 8证券投资者是（    ）。

  A.证券发行市场的重要组成部分

  B.资金的需求者和证券的供应者

  C.以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人

  D.包括证券公司、企事业单位、社会团体等

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• 9创业板市场的功能主要表现在（    ）。

  A.为非上市中小型高新技术股份公司提供转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

  B.解决了原STAQ、NET系统遗留的数家公司法人股的流通问题

  C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用

  D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用

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• 102006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（    ）。

  A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

  B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

  C.建立以净资本为核心的监管指标体系

  D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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