发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有（    ）资格的（　　）机构担任。

试卷相关题目

• 1证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（    ）原则。

  A.自愿、有偿、诚实信用

  B.公平、公正、公开

  C.稳定、公开、高效

  D.真实、准确、完整

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• 2下面属于中证指数公司编制的主要指数有（    ）。

  A.中证流通指数

  B.上证180指数

  C.A股指数

  D.B股指数

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• 3场外交易市场的特征不包括（    ）。

  A.场外交易市场是一个集中的有形市场

  B.场外交易市场的组织方式采取市商制

  C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

  D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场

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• 4监察系统的日常监控不包括（    ）。

  A.行情监控

  B.交易监控

  C.证券监控

  D.资金来源监控

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• 5债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是（    ）。

  A.价格招标

  B.数量招标

  C.美式招标

  D.荷兰式招标

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• 6中国证券登记结算有限责任公司是（    ）的法人。

  A.风险自负的营利性

  B.不以营利为目的

  C.交易所管理

  D.由政府部管理

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• 7证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（    ）。

  A.直销方式

  B.代销方式

  C.承销方式

  D.分销方式

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• 8不属于证券交易所的职能的是（    ）。

  A.组织、监督证券交易

  B.制定证券交易所的业务规则

  C.接受上市申请、安排证券上市

  D.以上都是

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• 9关于债券发行的定价方式，描述错误的是（    ）。

  A.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

  B.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

  C.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

  D.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

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• 10我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（    ）以上的，可以不再提取。

  A.60%

  B.40%

  C.70%

  D.50%

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