发行人推销证券的方法不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1不属于我国债券指数类型的有（    ）。

  A.中国债券指数

  B.上证国债指数

  C.上证红利指数

  D.上证企业债券指数

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• 2我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（    ）以上的，可以不再提取。

  A.60%

  B.40%

  C.70%

  D.50%

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• 3关于债券发行的定价方式，描述错误的是（    ）。

  A.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

  B.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

  C.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

  D.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

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• 4不属于证券交易所的职能的是（    ）。

  A.组织、监督证券交易

  B.制定证券交易所的业务规则

  C.接受上市申请、安排证券上市

  D.以上都是

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• 5证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（    ）。

  A.直销方式

  B.代销方式

  C.承销方式

  D.分销方式

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• 6作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（    ）。

  A.财产股息

  B.股票股息

  C.建业股息

  D.负债股息

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• 7根据标的物不同，招标发行可分为（    ）。

  A.价格招标、收益率招标和缴款期招标

  B.价格招标，单一价格中标和多种价格中标

  C.单一价格中标和多种价格中标

  D.荷兰式招标和美式招标

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• 8为规避利率风险而产生的是（    ）

  A.利率期货

  B.外汇期货

  C.市场利率期货

  D.固定利率期货

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• 9关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是（    ）。

  A.封闭市场信息，维护证券市场的稳定

  B.制定证券交易所的业务规则

  C.对上市公司进行监管

  D.提供证券交易的场所和设施

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• 10债券面临的利率风险由价格变动风险和（    ）两方面组成。

  A.利率变动风险

  B.息票利率风险

  C.政策变动风险

  D.信用等级风险

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