在核准制下，发行申请需要由（    ）推荐。

试卷相关题目

• 1在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（    ）。

  A.证券中介机构

  B.证券投资者

  C.证券发行人

  D.证券交易所

  开始考试点击查看答案
• 2发行人向投资者出售证券的市场是（    ）。

  A.证券发行市场

  B.证券交易市场

  C.二级市场

  D.次级市场

  开始考试点击查看答案
• 3债券面临的利率风险由价格变动风险和（    ）两方面组成。

  A.利率变动风险

  B.息票利率风险

  C.政策变动风险

  D.信用等级风险

  开始考试点击查看答案
• 4关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是（    ）。

  A.封闭市场信息，维护证券市场的稳定

  B.制定证券交易所的业务规则

  C.对上市公司进行监管

  D.提供证券交易的场所和设施

  开始考试点击查看答案
• 5为规避利率风险而产生的是（    ）

  A.利率期货

  B.外汇期货

  C.市场利率期货

  D.固定利率期货

  开始考试点击查看答案
• 6在核准制下，发行申请需要由（    ）审核。

  A.证券交易所

  B.证券业协会

  C.发行审核委员会

  D.证监会

  开始考试点击查看答案
• 7公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（    ）。

  A.经营风险

  B.信用风险

  C.财务风险

  D.利率风险

  开始考试点击查看答案
• 8根据《证券发行与承销管理办法》的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为（    ）。

  A.1亿股以上

  B.2亿股票以上

  C.3亿股票以上

  D.4亿股票以上

  开始考试点击查看答案
• 9根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（    ）。

  A.6个月

  B.9个月

  C.12个月

  D.3年

  开始考试点击查看答案
• 10询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（    ）。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.1个月

  开始考试点击查看答案