（    ）是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

试卷相关题目

• 1无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，（    ）的特点十分突出。

  A.杠杆性

  B.联动性

  C.不确定性或高风险性

  D.跨期性

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• 2假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，可转换公司债券的转换价值是（    ）元。

  A.10

  B.50

  C.20

  D.40

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• 3（    ）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

  A.金融互换

  B.金融期货

  C.金融远期合约

  D.金融期权

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• 4下列属于交易所交易的衍生工具的是（    ）。

  A.公司债券条款中包含的转股条约

  B.在期货交易所交易的期货合约

  C.公司债券条款中包含的返售条约

  D.公司债券条款中包含的赎回条约

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• 5资产证券化是（    ）。

  A.风险管理型创新的重要成果

  B.股票创新型创新的重要成果

  C.增强流动型创新的重要成果

  D.信用创造型创新的重要成果

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• 6权证的要素中，权证类别即表明该权证属（    ）。

  A.股权类权证或债权类权证

  B.认股权证或备兑权证

  C.认购权证或认沽权证

  D.美式权证、欧式权证或百慕大权证

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• 7证券发行制度包括（    ）。

  A.登记制

  B.核准制

  C.注册制

  D.审批制

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• 8证券交易所的职能包括（    ）。

  A.组织、监督证券交易

  B.制定证券交易所的业务规则

  C.接受上市申请、安排证券上市

  D.提供证券交易的场所和设施

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• 9证券交易所的特征有（    ）。

  A.有固定的交易所和交易时间

  B.通过公开竞价的方式决定交易价格

  C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

  D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

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• 10关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（    ）。

  A.公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易

  B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易

  C.公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易

  D.公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易

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