证券公司经营证券自营业务，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（    ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

试卷相关题目

• 1两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（    ）

  A.互换

  B.期货

  C.期权

  D.远期

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• 2在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是_______ 。

  A.国债

  B.公司债券

  C.金融债券

  D.政府债券

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• 3允许权证持有人以约定价格购买发行人的普通股票的欧洲债券是_______ 。

  A.附权益权证债券

  B.可转换欧洲债券

  C.附债务权证债券

  D.双货币债券

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• 41982年1月，（    ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

  A.国民信托投资公司

  B.中国信托投资公司

  C.中华信托投资公司

  D.中国国际信托投资公司

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• 5按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（    ）

  A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

  B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

  C.收益保证型和非收益保证型

  D.保本型产品和保证最低收益型产品

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• 6（    ）中国证监会正式颁而实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出标志着我国公司债券发行工作的正式启动

  A.2006年12月

  B.2007年1月

  C.2007年8月

  D.2007年10月

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• 7公开披露的基金信息不包括（    ）。

  A.基金资产净值、基金份额净值

  B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  C.对证券投资业绩进行的预测

  D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

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• 8（    ）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

  A.《公司债券发行试点办法》

  B.《上市公司证券发行管理办法》

  C.《企业债券管理条例》

  D.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

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• 9债券与股票的比较，错误的是（    ）。

  A.债券和股票都属于有价证券

  B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的

  C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

  D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

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• 10股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（    ）程序分 配。

  A.提取法定公积金→弥补亏损→对优先股股东分配→提取任意公积金→对普通股股东分配

  B.弥补亏损→提取法定公积金→对优先股股东分配→提取任意公积金→对普通股股东分配

  C.弥补亏损→提取法定公积金→提取任意公积金→对优先股股东分配→对普通股股东分配

  D.提取法定公积金→提取任意公积金→弥补亏损→斗对优先股股东分配→对普通股股东分配

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