中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。

试卷相关题目

• 1管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 21987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 3通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 4按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 520世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构，因能吸收存款。有稳定的资金来源，一般不允许发行金融债券。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 6虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 7一级市场上ETF的申购、赎回一般为个人投资者。

  A.正确

  B.错误

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• 8中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 9为了降低远期债券交易的违约风险，目前我国的交易规则还部分引进期权的交易制度，允许交易双方协商缴纳一定数量的保证金。

  A.正确

  B.错误

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• 10大宗交易系统买卖双方不得采用非担保交收方式。（    ）

  A.正确

  B.错误

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