我国《证券发行与承销管理办法》规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（　　）结果直接确定发行价格。

试卷相关题目

• 1申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（　　）万元人民币以上的注册资本。

  A.300

  B.500

  C.100

  D.200

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• 2证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　　）亿元。

  A.2

  B.1

  C.3

  D.5

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• 3证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（　　）中明确规定。

  A.招股说明书

  B.上市公告

  C.章程

  D.股东会会议纪要

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• 4向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。

  A.证券承销与保荐业务

  B.证券经纪业务

  C.融资融券业务

  D.证券自营业务

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• 5证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券（　　）方式。

  A.自销

  B.助销

  C.包销

  D.代销

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• 6信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（　　）的具体要求和反映。

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.依法监管原则

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• 7证券交易所应当与上市公司订立（　　），以确定相互间的权利义务关系。

  A.上市推荐书

  B.上市协议书

  C.上市公告书

  D.上市章程

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• 8以下属于货币证券的有（　　）。

  A.商业汇票

  B.商业本票

  C.银行汇票

  D.金融债券

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• 9公募证券与私募证券的不同之处在于（　　）。

  A.审核的严格程度不同

  B.发行对象特定与否

  C.采取公示制度与否

  D.证券公开发行与否

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• 10各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（　　）投资于证券市场。

  A.政府债券

  B.股份制银行发行的股票

  C.上市公司股票

  D.金融债券

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