有效的内部控制应为证券公司实现下述（  ）目标提供合理保证。

试卷相关题目

• 1证券交易所的组织形式大致可以分为（  ）。

  A.股份制

  B.公司制

  C.合伙制

  D.会员制

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• 2目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（  ）决定。

  A.权证上市数量

  B.行权比例

  C.行权价格

  D.担保系数

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• 3关于信用衍生工具，下列描述中正确的是（  ）。

  A.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

  B.用于转移或防范信用风险

  C.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具

  D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

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• 4债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（  ）。

  A.市场利率下调，基金收益下降

  B.市场利率上调，基金收益下降

  C.市场利率上调,基金收益上升

  D.市场利率下调，基金收益上升

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• 5目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（  ）。

  A.现金

  B.1年以内(含1年)的银行定期存款

  C.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

  D.可转换债券

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• 6上市公司信息披露的主要内容有（  ）。

  A.招股说明书

  B.每日报告

  C.定期报告

  D.临时报告

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• 7证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。（  ）

  A.对

  B.错

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• 8企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的30%。（  ）

  A.对

  B.错

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• 9我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（  ）

  A.对

  B.错

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• 10股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。（  ）

  A.对

  B.错

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