中国证监会是国务院直属机构，是全国（　　）的主管部门。

试卷相关题目

• 1证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。

  A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

  B.在经纪业务中接受客户的全权委托

  C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

  D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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• 2中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（　　）。

  A.负责保护投资者的合法权益

  B.负责监督有关法律法规的执行

  C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

  D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

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• 3下列对债券与股票的比较，正确的是（　　）。

  A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

  B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表

  C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要

  D.债券是一种有期证券;股票是一种无期证券

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• 4证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（　　）。

  A.基金募集与销售

  B.基金的投资管理

  C.基金营运服务

  D.基金投资咨询服务

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• 5下列各项中，属于国家法律的有（　　）

  A.《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》

  B.《证券法》

  C.《基金法》

  D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

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• 6股票应载明的事项主要有（　　）。

  A.公司名称

  B.公司成立时间

  C.股票种类

  D.票面金额

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• 7发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（　　）的特点。

  A.专用性

  B.集中性

  C.高利性

  D.流动性

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• 8赋予公司老股东优先认股权的目的是（　　）。

  A.公司资产的增值

  B.保护原普通股股东的利益

  C.保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例

  D.公司权益的增加

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• 9证券公司集合资产管理业务的特点是（　　）。

  A.集合性

  B.综合性

  C.专门账户投资运作

  D.客户资产必须托管

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• 10按交易的期限，我们可以把金融市场分为（　　）。

  A.货币市场

  B.现货市场

  C.期货市场

  D.资本市场

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