证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动(　　)。

试卷相关题目

• 1我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（　　）。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.上海股份公所

  D.上海众业公所

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• 2下列各项中，属于货币证券的有（　　）。

  A.运货单

  B.商业本票

  C.现金

  D.银行支票

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• 3证券公司经营（　　）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。

  A.证券经纪

  B.证券承销与保荐

  C.证券自营

  D.证券资产管理

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• 4《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（　　）。

  A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

  B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

  C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

  D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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• 5证券市场监管机构包括（　　）。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.国务院证券监督管理机构的派出机构

  C.证券登记结算公司

  D.行业协会

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• 6我国股票发行市场的中介机构包括(　　)。

  A.会计师事务所

  B.证券公司

  C.律师事务所

  D.商业银行

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• 7证券的场外交易市场具有以下功能（　　）。

  A.是证券交易所的必要补充

  B.为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所

  C.是证券发行的主要场所

  D.是分散的有形市场

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• 8下列对债券与股票的比较，正确的是（　　）。

  A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

  B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表

  C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要

  D.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券

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• 9创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（　　）。

  A.前瞻性

  B.高风险

  C.监管要求严格

  D.明显的高技术产业导向

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• 10证券市场禁入措施的适用对象包括（　　）。

  A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

  B.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

  C.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

  D.散户投资者

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