在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。（　　）

试卷相关题目

• 1恒生综合指数包括两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。

  A.对

  B.错

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• 3任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

  A.对

  B.错

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• 4上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5《 中华人民共和国刑法》于1997年3月l4日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 6现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 8目前，我国的基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不允许开展社保基金管理、企业年金管理、理等其他委托理财业务。QDII基金管理以及特定客户资产管（　　）

  A.对

  B.错

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• 9发行人推销证券的方法有两种：一是自销，二是包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。（　　）

  A.对

  B.错

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