1999年11月4日，美国国会通过（　　），标志着金融业分业制度的终结。

试卷相关题目

• 1根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（　　）为准。

  A.基金合同

  B.基金募集方案

  C.基金发行计划

  D.招募说明书

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• 2在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　　）。

  A.金融债券

  B.公司债券

  C.政府机构债券

  D.金融证券

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• 3公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（　　）。

  A.保证公司债券

  B.参与公司债券

  C.信用债券

  D.建业债券

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• 4以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

  A.市政债券指数期货

  B.国债期货

  C.市政债券期货

  D.金融债券期货

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• 5我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（　　）。

  A.独立性

  B.非独立性

  C.连带性

  D.相关性

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• 6首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 7关于中小企业板指数描述错误的是（　　）。

  A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

  B.中小企业板指数属于分类指数类

  C.中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制

  D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算

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• 8可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（　　）之比。

  A.转换价格

  B.转换期限

  C.转换价值

  D.转换数量

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• 9公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定（　　）。

  A.对其公司债券交易做特别处理

  B.终止其公司债券上市交易

  C.暂停其公司债券上市交易

  D.对其公司债券交易做退市风险警示

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• 10依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.5年以下

  D.5年以上

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