不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。

试卷相关题目

• 1下面不属于我国金融债券的是（　　）。

  A.央行票据

  B.证券公司债券

  C.财务公司债券

  D.信用公司债券

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• 2关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（　　）。

  A.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险

  B.无法消除市场的系统风险

  C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

  D.投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

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• 3取得执业证书的人员，连续（　　）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 4有关场外交易市场特征的描述错误的是（　　）。

  A.场外交易市场是一个分散的有形市场

  B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

  C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

  D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督

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• 5（　　）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

  A.外国债券

  B.欧洲债券

  C.美洲债券

  D.亚洲债券

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• 6证券交易通常都必须遵循（　　）。

  A.价格优先原则和数量优先原则

  B.客户优先原则和时间优先原则

  C.价格优先原则和时间优先原则

  D.时间优先原则和价格优先原则

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• 7《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（　　）。

  A.100%

  B.300%

  C.500%

  D.150%

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• 8对契约型基金认识正确的是（　　）。

  A.又称为单位信托基金

  B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

  C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

  D.依据基金公司章程营运基金

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• 9公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（　　）。

  A.股东年会

  B.临时股东大会

  C.董事会会议

  D.监事会会议

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• 10关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（　　）。

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

  B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

  C.公司股本总额不少于人民币5000万元

  D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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