证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得(　　)的制度。

试卷相关题目

• 1下面关于无面额股票的阐述正确的是（　　）。

  A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

  B.无面额股票也称为比例股票或份额股票

  C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

  D.我国的 《 公司法 》 允许发行无面额股票

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• 2近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括（　　）。

  A.证券公司债券

  B.央行票据

  C.保险公司次级债务

  D.政策性银行金融债券

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• 3我国银行间债券市场的主要职能包括（　　）。

  A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

  B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

  C.提供网上票据报价系统

  D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

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• 4加强证券市场监管的意义有（　　）。

  A.是保障广大投资者权益的需要

  B.是维护市场良好秩序的需要

  C.是发展和完善证券市场体系的需要

  D.是提高证券市场效率的需要

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• 5下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（　　）。

  A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

  B.必须经国务院证券监督管理机构批准

  C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

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• 6一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（　　）。

  A.股票

  B.大额存单

  C.1年以内(含1年)的央行票据

  D.1年以内(含1年)的银行定期存款

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• 7新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（　　）三个标准。

  A.1000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.5亿元

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• 8证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。

  A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

  B.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

  C.财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

  D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

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• 9我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

  A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

  B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

  C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 10金融期权的功能包括（　　）。

  A.发现价格

  B.长期投资

  C.筹集资金

  D.套期保值

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