《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括:（　　）。

试卷相关题目

• 1金融期权的功能包括（　　）。

  A.发现价格

  B.长期投资

  C.筹集资金

  D.套期保值

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• 2我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

  A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

  B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

  C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 3证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。

  A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

  B.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

  C.财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

  D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

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• 4新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（　　）三个标准。

  A.1000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.5亿元

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• 5一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（　　）。

  A.股票

  B.大额存单

  C.1年以内(含1年)的央行票据

  D.1年以内(含1年)的银行定期存款

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• 6可交换债券与可转换债券的相同之处有（　　）。

  A.换股期限

  B.换股价格

  C.换股比率

  D.票面利率、期限

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• 7通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（　　）。

  A.不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿

  B.在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券

  C.同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高

  D.利率风险是债券的主要风险

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• 8我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为（　　）。

  A.贴现发行

  B.利随本清

  C.定期付息

  D.不定期付息

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• 9我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（　　）　。

  A.公司名称

  B.公司登记成立的日期

  C.股票种类

  D.股票的编号

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• 10对非上市证券认识错误的是（　　）。

  A.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

  B.非上市证券允许在证券交易所内交易

  C.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

  D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券

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