证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（　　）实现内部控制目标。

试卷相关题目

• 1以下关于股利政策的说法错误的是（　　）。

  A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

  B.从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值

  C.在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税

  D.从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要

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• 2下列关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是（　　）。

  A.基金利润(收益)分配通常有两种，方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额

  B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%

  C.封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种

  D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润

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• 3下列债券中信用风险最小的是（　　）

  A.可转换公司债券

  B.中央政府债券

  C.金融债券

  D.地方政府债券

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• 4根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 5下列对记名股票特点的表述错误的是（　　）。

  A.安全性较差

  B.可以一次或分次缴纳出资

  C.股东权利归属于记名股东

  D.转让相对复杂或受限制

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• 6下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（　　）。

  A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产

  B.资产净值是总资产减去固定资产的净值

  C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准

  D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

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• 7我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（　　）。

  A.公司有重大违法行为

  B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

  C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D.未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损

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• 8根据《 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 》 ，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（　　）。

  A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

  B.净资产不少于200万元

  C.按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

  D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

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• 9金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（　　）是金融市场主体。

  A.中国人民银行

  B.银行

  C.非银行金融机构

  D.企业

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• 10下面的（　　）不是我国证券交易所目前采取的组织形式。

  A.公司制

  B.会员制

  C.合伙人制

  D.合同制

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