资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有(　　)。

试卷相关题目

• 1发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（　　）的特点。

  A.专用性

  B.集中性

  C.高利性

  D.流动性

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• 2上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载下列（　　）内容的中期报告，并予以公布。

  A.公司的实际控制人

  B.涉及公司的重大诉讼事项

  C.已发行的股票、公司债券变动情况

  D.提交股东大会审议的重要事项

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• 32004年 2月 7日，中国证监会发布 《 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 》 ，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（　　）。

  A.增发新股、发行可转债、配股

  B.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的

  C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

  D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

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• 4根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（　　）　。

  A.赤字国债

  B.建设国债

  C.战争国债

  D.特种国债

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• 5假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（　　）。

  A.EVt=O(St≤x)

  B.EVt =0(St≥x) √

  C.EVt =(x、St)*m(St √

  D.EVt =( St—x)*m(St》x)

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• 6证券公司可以授权其分公司经营的业务有（　　）。

  A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

  B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

  C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

  D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

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• 7《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（　　）。

  A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

  B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

  C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

  D.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

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• 8场外交易市场具有（　　）等特征。

  A.分散的无形市场

  B.组织方式大多采取做市商制

  C.议价方式进行证券交易

  D.管理比证券交易所严格

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• 9《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求（　　）。

  A.最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元

  B.三年累计净利润不低于5000万元

  C.最近三年净资产收益率不低于6%

  D.净利润须满足最近三年连续盈利

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• 10下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（　　）。

  A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  B.具有满足业务需要的技术系统

  C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

  D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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