证券交易所的职能包括（　　）。

试卷相关题目

• 1恒生流通精选指数系列由（　　）组成。

  A.恒生50

  B.恒生100

  C.恒生香港25

  D.恒生中国内地25

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• 2对基金、股票与债券的认识正确的是（　　）。

  A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外

  B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

  C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

  D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

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• 3根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员(　　)等工作。

  A.执业证书发放

  B.执业注册登记

  C.从业资格考试

  D.资格管理工作的监督

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• 4我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（　　）。

  A.金融债券

  B.货币市场工具

  C.资产支持证券

  D.非公开发行股票

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• 5下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（　　）。

  A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  B.具有满足业务需要的技术系统

  C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

  D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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• 6政府发行债券所筹集的资金可以用于（　　）。

  A.协调财政资金短期周转

  B.弥补财政赤字

  C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

  D.实施某种特殊的政策

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• 7国际证监会公布的监管目标为（　　）。

  A.保护投资者

  B.透明和信息公开

  C.降低系统风险

  D.降低非系统风险

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• 8金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（　　）是金融市场主体。

  A.中国人民银行

  B.银行

  C.非银行金融机构

  D.企业

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• 9下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（　　）。

  A.新中国资本市场的萌生是在1993～1998年

  B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

  C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

  D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

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• 10按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。

  A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

  B.期限在1年以内(含1年)的债券回购

  C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

  D.剩余期限超过397天的债券

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