单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。

试卷相关题目

• 1我国发行国际债券始于20世纪（　　）年代初期。

  A.60

  B.70

  C.80

  D.90

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• 2中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为（　　）。

  A.6个月～1年

  B.3个月～6个月

  C.6个月～3年

  D.3个月～3年

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• 3我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（　　）。

  A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

  B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

  C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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• 4看跌期权也称为（　　），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

  A.欧式期权

  B.美式期权

  C.认沽权

  D.认购权

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• 5《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（　　）。

  A.40%

  B.8%

  C.20%

  D.100%

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• 6根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（　　）。

  A.1/2

  B.1/4

  C.1/3

  D.2/3

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• 7对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（　　）。

  A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件

  B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

  C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

  D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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• 82009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（　　）家创业板公司上市交易。

  A.26

  B.35

  C.36

  D.46

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• 9定向发行又称（　　），即面向少数特定投资者发行。

  A.直接发行

  B.私募发行

  C.招标发行

  D.公开发行

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• 10中国债券指数由（　　）编制和发布。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.中国国债登记结算有限公司

  D.中国证券登记结算有限公司

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