上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（　　）内编制完成季度报告并披露。

试卷相关题目

• 1中国债券指数由（　　）编制和发布。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.中国国债登记结算有限公司

  D.中国证券登记结算有限公司

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• 2定向发行又称（　　），即面向少数特定投资者发行。

  A.直接发行

  B.私募发行

  C.招标发行

  D.公开发行

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• 32009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（　　）家创业板公司上市交易。

  A.26

  B.35

  C.36

  D.46

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• 4对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（　　）。

  A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件

  B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

  C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

  D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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• 5根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（　　）。

  A.1/2

  B.1/4

  C.1/3

  D.2/3

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• 6普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（　　）的基础

  A.虚拟资本

  B.注册资本

  C.货币资金

  D.负债

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• 71988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（　　）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

  A.4%

  B.5%

  C.7%

  D.8%

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• 8下列关于B股的阐述错误的是（　　）。

  A.采取非记名股票形式

  B.以人民币标明面值，并以外币认购、买卖

  C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

  D.境内居民个人所购B股不得向境外转托管

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• 92007年10月，中国与（　　）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

  A.日本

  B.法国

  C.德国

  D.英国

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• 10买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（　　）。

  A.手续费

  B.印花税

  C.申购费

  D.赎回费

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