专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（　　）年以上的经验。

试卷相关题目

• 1关于证券发行市场论述错误的是（　　）

  A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

  B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

  C.证券发行市场通常有固定场所

  D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

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• 2《证券法》确立了证券公司以（　　）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

  A.总资本

  B.净资本

  C.负债率

  D.利润率

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• 3最早的证券化产品以（　　）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。

  A.非银行金融机构

  B.中央银行

  C.政策性银行

  D.商业银行

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• 4我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（　　）。

  A.建设国债

  B.特种国债

  C.赤字国债

  D.战争国债

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• 5关于证券公司净资本的叙述，错误的是（　　）。

  A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

  B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

  D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

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• 6证券交易价格是通过（　　）确定的。

  A.证券商与投资者协商

  B.一级市场上的公开竞价

  C.证券供求双方共同作用

  D.发行者与证券商协商

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• 7以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 （　　）。

  A.实际资本

  B.虚拟资本

  C.生产资本

  D.货币资本

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• 8英国最具权威性的股价指数是（　　）。

  A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)

  B.日经225股价指数

  C.NASDAQ指数

  D.道一琼斯指数

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• 9下列对非上市证券的认识中，错误的是（　　）。

  A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

  B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

  C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易

  D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券

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• 10从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（　　）债券。

  A.浮动利率

  B.固定利率

  C.息票累积

  D.零息票

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