《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（　　）。

试卷相关题目

• 1企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（　　）是其期限。

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.1年

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• 2有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（　　）。

  A.指定商业银行

  B.证券登记结算机构

  C.资产托管机构

  D.证券交易所

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• 3判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括（　　）。

  A.股票面值

  B.市场深度

  C.报价紧密度

  D.股票的价格弹性或者恢复能力

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• 4有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（　　）基本特征。

  A.产权性

  B.收入性

  C.流通性

  D.风险性

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• 5按权证的内在价值，可以将权证分为（　　）。

  A.平价权证

  B.价内权证

  C.虚值权证

  D.价外权证

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• 6我国的基金指数由（　　）组成。

  A.恒生墓金指数

  B.中证基金指数系列

  C.上证基金指数

  D.深证基金指数

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• 7关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（　　）。

  A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%

  B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C.采用《证券法》规定的代销方式发行

  D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

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• 8关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是（　　）。

  A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整

  B.样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留

  C.调整方案提前 4 周公布

  D.每次调整的比例定为不超过 10 %

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• 9证券发行制度有（　　）。

  A.注册制

  B.核准制

  C.公司制

  D.会员制

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• 10证券从业人员应当遵守的规范包括(　　)。

  A.所在机构内部的规章制度

  B.行业公认的执业道德和行为准则

  C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则

  D.法律法规

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